Cftc Aanklagte - Ib Capital Fx - Vir Uitlokking $ 50 Miljoen Vir Forex Sonder 'N Lisensie

CFTC koste IB Capital FX vir uitlokking $ 50 miljoen + vir forex sonder 'n lisensie Die Amerikaanse Commodity Futures Trading Commission (CFTC) geliasseer 'n siviele handhawing Klagte laai verweerders IB Capital FX, LLC (a / k / a IB Capital FX [NZ] LLP) d / b / a IB Capital (IB Capital), Michel Geurkink. en Emad Echadi. individueel en as die agente van IB Capital, met uitlokking en die aanvaarding van ten minste $ 50.000.000 van ten minste 960 kliënte wêreldwyd, insluitend ten minste 697 kliënte in die Verenigde State van Amerika, vir buite beurs margined forex, sonder om by die CFTC, soos vereis. Dit lyk asof die Defendents in hierdie geval is op soek om te kapitaliseer af van die naam erkenning van 'n goed gevestigde makelaar ten tyde IBFX, maar daar is geen verband natuurlik. Die CFTC Klagte beweer dat, uit ten minste 1 Januarie 2012 deur 18 September, 2012, die verweerders besig met die offer van ooreenkomste, kontrakte of transaksies in buitelandse valuta te kleinhandel kliënte wat nie in aanmerking kom deelnemers kontrak was sonder registrasie, soos vereis deur die betrokke bepalings in die Commodity Exchange Act (CEA) en die Regulasies CFTC se. In werklikheid het die verweerders nooit geregistreer is soos vereis met die CFTC, volgens die klagte. Howe het 'n lang erken dat die werking van 'n ongeregistreerde entiteit is 'n ernstige oortreding van die CEA en CFTC Regulasies en is 'n bedreiging vir die integriteit van die bedryf. Die CFTC Klagte soek restitusie, herroeping, disgorgement, burgerlike monetêre boetes, handel en registrasie verbied, en permanente opdragte teen verdere oortredings van die registrasie voorwaardes van die CEA en CFTC Regulasies. Die CFTC het waardering vir die hulp van die Australiese Securities Investments Kommissie, Verenigde Koninkryk Finansiële Optrede Owerheid, Hungarian Finansiële Toesighoudende Owerheid (wat saamgesmelt met die Sentrale Bank van Hongarye [Magyar Nemzeti Bank]), Owerheid van Finansiële Markte van Nieu-Seeland, en die Nieu-Seelandse Ernstige Kantoor bedrog. Vir die amptelike vrystelling kliek hier.